廈門甲單元投資未對基金進行風險評級 被責令改正

8月27日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了對廈門甲單元投資管理有限公司采取責令改正措施的決定。

廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，甲單元投資未明確個別投資者風險評估級別;未對基金進行風險評級;未定期對員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查;登記備案信息不準確、更新不及時。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十六條第一款、第十七條、第二十二條和第二十五條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

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