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證監會曝光八大場外配資典型案例

2022-06-10 06:27:50 來源:經濟參考報 記者 吳黎華 張娟 北京報道

近年來,證監會支持配合公安、司法機關查處判決了一批場外配資案件。日前,證監會公布了8個典型案例,涉及多種情形。證監會表示,場外配資游離于監管之外,高杠桿屬性放大市場波動,擾亂資本市場正常秩序,證監會堅決予以打擊,并提醒投資者,場外配資是違法活動,參與場外配資可能會血本無歸。廣大投資者一定要提高防范意識,通過合法渠道參與股票、期貨交易,遠離場外配資,保護自身財產安全。

從曝光的場外配資案例來看,上述8個典型案例共涉及6種情形,包括出借賬戶模式的場外配資、系統分倉模式的場外配資、虛擬盤詐騙模式的場外配資、期貨場外配資、以及技術提供商和營銷推廣服務方被刑事判決等。

其中,吳某非法經營案是出借賬戶模式的場外配資。2019年10月起,吳某經營廣東益升信息技術咨詢有限公司(簡稱益升公司),研發益升網平臺,利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務。炒股客戶登錄益升網注冊為會員,將“保證金”轉入益升公司指定銀行賬戶,益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金,并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續費,從中牟取利益。從2019年11月至2020年3月,益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約3811萬元。

林某、江某、賴某、杜某非法經營案則是系統分倉模式的場外配資。2018年10月起,被告人林某作為福建萬千恒業投資有限公司(簡稱“萬千恒業公司”)的實際控制人,被告人江某、賴某、杜某作為各業務部總監,利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶(系子賬戶)。客戶在“漲股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易,萬千恒業公司在券商開設的母賬戶實時同步在證券交易所進行交易。同時,萬千恒業公司為客戶提供本金3至8倍杠桿的配資資金,并按配資額收取利息。萬千恒業公司通過賺取利息差和交易傭金差獲利。

王某詐騙案則是虛擬盤詐騙模式的場外配資。2020年4月,被告人王某通過互聯網購買并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺,并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買賣股票可獲高額回報為誘惑,誘騙他人向其公司賬戶入金進行股票投資,但被害人投入的資金并未進入真正的證券交易所,王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月,被害人向“吉吉策略”共計入金135萬元,出金33萬元,虧損102萬元。法院認為,被告人王某以非法占有為目的,采用虛構事實、隱瞞真相的方法騙取被害人財物,數額特別巨大,其行為已構成詐騙罪,應予處罰。據此,判決王某犯詐騙罪,判處有期徒刑十年,并處罰金十萬元。一審判決作出后,王某提出上訴,二審法院維持原判。

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