因私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在多項(xiàng)違規(guī)行為 深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金及其法定代表人遭監(jiān)管出具警示函

5月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金”）采取出具警示函措施的決定。

據(jù)悉，深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。同時(shí)，深圳證監(jiān)局也對(duì)深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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