當前關注：又一家券商競逐基金托管牌照：東北證券申請材料被證監會接收

又有券商擬進軍基金托管業務。

證監會信息顯示，8月11日，東北證券股份有限公司（簡稱“東北證券”，000686）的《基金托管人資格核準》申請材料已被證監會接收。

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證券投資基金托管，是指由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規的規定及基金合同的約定，對基金履行安全保管基金財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。

事實上，早在2016年7月7日，東北證券便公告表示，該公司董事會同意公司設立“資產托管部”，負責申請證券投資基金托管業務資格（簡稱“基金托管資格”），并全面負責公司證券投資基金托管業務的運作和管理。

隨著東北證券遞交申請材料，年內已有三家券商申請證券投資基金托管資格。

依據證監會官網8月5日更新的證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示，東興證券股份有限公司（簡稱“東興證券”，601198.SH）、湘財證券股份有限公司均在2022年遞交了基金托管人資格申請，且申請材料已被證監會接收并進入“補正”階段。

另據該公示，還有4家券商正在排隊申請基金托管資格，分別為西部證券股份有限公司（簡稱“西部證券”，002673）、財信證券有限責任公司、第一創業證券股份有限公司（簡稱“第一創業”，002797）、天風證券股份有限公司（簡稱“天風證券”，601162）。

依據國泰君安研報，基金托管資格可為公募、私募等各類機構提供資產保管、清算交割、復核凈值信息等服務，主要賺取托管費。托管牌照取得后，證券公司可開展安全保管基金財產、辦理清算交割、復核審查凈值信息以及開展投資監督等業務。

東吳證券研報還指出，基金托管是金融機構的基礎業務之一，與其他財富管理業務（如基金代銷、經紀業務、兩融業務）存在緊密聯系。擁有此牌照表明券商的機構業務在行業中處于領先地位，而無此牌照且無外包業務牌照的券商將會面臨無法開展PB（主經紀商）業務的風險。

同樣在今年，證監會已核準了兩家券商的基金托管資格。

具體而言，5月31日，證監會核準了東方財富證券股份有限公司的基金托管資格。1月19日，證監會核準了南京證券股份有限公司（簡稱“南京證券”，601990.SH）的基金托管資格。

券商開展基金托管業務可追溯至2013年。2013年，修訂后的《證券投資基金法》允許經證監會審批后的非銀行金融機構開展基金托管業務，證監會發布的《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》進一步細化規定，券商開展基金托管業務正式起步。

發展至今，已有29家券商取得了基金托管資格。其中，既有頭部券商，也有特色中型券商，暫無外資控股券商。

東北證券研報指出，券商競逐托管牌照仍是頭部機構優勢明顯，但中小型券商的競爭勢頭不小。“當前券商板塊向財富管理轉型已成為大勢所趨，獲得基金托管資質有利于券商優化收入結構，拓展多元化收入來源，推動財富管理轉型。”

國泰君安研報還指出，從資產規模來看，目前銀行占據公募基金托管的主導地位，但是隨著近年來越來越多的券商進軍基金托管業務，券商系基金托管人的托管規模正在不斷壯大，市場份額逐年提升。

關鍵詞： 東北證券