全球微動態丨長江證券前員工埋伏重組被罰：20 個交易日違規獲利 100 萬

中新經緯 7 月 21 日電 券商人員精準埋伏上市公司重組，在他人幫助下違規交易獲利 104.92 萬元，監管出手了。

20 日，寧波證監局網站披露一則處罰顯示，曾在長江證券承銷保薦有限公司從事投資銀行業務崗工作的金曉榮因違規炒股被罰沒 205 萬元。

寧波證監局網站截圖

【資料圖】

2020 年 5 月，金曉榮應朋友李某原詢問，分析認為榮豐控股集團股份有限公司 ( 以下簡稱榮豐控股 ) 存在重組的可能性，建議李某原買入 " 榮豐控股 "，同時兩人商議，由李某原幫金曉榮也買入 " 榮豐控股 "。

2020 年 5 月 17 日、19 日，金曉榮向 " 李某原 " 工商銀行賬戶分別轉賬 50 萬元、80 萬元。同年5 月 18 日、19 日，李某原將收到的資金轉入本人廣發證券賬戶，幫助金曉榮分別買入 " 榮豐控股 "4 萬股、6.5 萬股，共計 10.5 萬股，成交金額 1281970 元，同年 6 月 12 日全部賣出，成交金額 2334150 元?？鄢灰锥愘M，金曉榮獲利 1049194.95 元。

2020 年 6 月 17 日，按照金曉榮的指示，李某原將上述金曉榮交易 " 榮豐控股 " 的本金及獲利共計 235 萬元轉入金曉榮配偶王某招商銀行賬戶。同月 17 日 -19 日，王某將收到的款項轉給金曉榮。

榮豐控股原主營業務為房地產開發及銷售，2020 年 5 月，公司決定剝離房地產業務，向醫療健康方向轉型，并計劃于當年完成對威宇醫療的收購，后因資本市場及房地產行業政策環境發生變化，公司對收購方案進行調整，最終于 2021 年 10 月完成收購。

值得一提的是，2020 年5 月 24 日晚間，榮豐控股發布停牌公告，啟動重大資產重組工作，2020 年6 月 7 日晚間披露重組預案。而李某原幫助金某榮分別買入 " 榮豐控股 " 在 5 月 18 日、19 日。

Wind 截圖

2020 年 6 月 8 日榮豐控股復牌后開盤漲停，此后連續 5 個交易日均錄得漲停板。Wind 數據顯示，從 5 月 18 日到 6 月 12 日，榮豐控股漲幅達 82.81%。

最終，寧波證監局決定沒收金某榮違法所得 104.92 萬元，并處以 100 萬元罰款。

中國證券業協會查詢顯示，金某榮在長江證券承銷保薦有限公司的執業崗位為保薦代表人，離職登記為 2020 年 12 月 30 日，此后也未有新的證券行業從業登記記錄。

據媒體統計，今年上半年，金融監管單位開出的關于證券行業的 ( 包括券商及從業人員 ) 罰單共計 212 張，涉及 76 家券商。其中安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數量居于前三，分別達到 13 張、12 張和 10 張。 ( 中新經緯 APP )

作者：吳曉薇

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關鍵詞： 長江證券