上交所就修改紀律處分、復核和聽證3項業務規則公開征求意見
2022-05-21 05:32:27 來源:澎湃新聞
上海證券交易所（簡稱“上交所”）紀律處分、復核和聽證3項業務規則將迎來修訂。
5月20日，上交所公告稱，擬對《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》（下稱《紀律處分》）《上海證券交易所復核實施辦法》（下稱《復核辦法》）和《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》（下稱《聽證細則》）進行修訂，形成了修改草案，自即日起至6月3日向市場公開征求意見。
上交所表示，此次修改紀律處分、復核和聽證3項業務規則，是在深入推進注冊制改革、提高上市公司質量、從嚴打擊證券違法活動等背景下，結合監管實踐需要，對自律監管制度進行完善。一方面，近年來，在中國證監會指導下，上交所積極履行一線監管職責，自律監管涉及的對象范圍、違規類型、措施種類等不斷擴展，監管理念、機制和標準也不斷優化，為完善制度積累了經驗。另一方面，自律監管力度不斷加大，對紀律處分的透明、規范和高效提出了更高要求，需要在制度層面予以回應。此外，上交所充分發揮聽證、復核等救濟機制的作用，針對疫情影響等及時推出遠程視頻聽證、電子送達等便民措施，也有必要予以制度化。
圍繞“嚴、準、快、實”目標具體來看，本次《紀律處分》修改，圍繞“嚴、準、快、實”目標，以紀律處分規則為重點，在保持規則基本體例不變的基礎上，進行了針對性的補充和完善，并對復核、聽證規則的若干條款做了相應修改。
一是釋明從嚴監管立場。明確對注冊制下欺詐發行、財務造假、資金占用、違規擔保、規避退市、逃廢債等惡性典型違規行為嚴肅追責，對嚴重損害發行人和投資者合法權益的違規行為從重處理等原則。
二是推進透明、精準監管。重點補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準，包括從責任主體和違規行為兩個維度明確給予公開譴責的適用情形，細化董事、監事、高級管理人員、獨立董事和外部監事、中介機構責任認定的考量因素，相應明確其勤勉盡責的履職要求，增補了在風險處置、糾正違規中發揮實質有效作用等從輕、減輕考量情形等內容，切實發揮規則的引導效應，促進各類主體歸位盡責。
三是保障規范和高效。明確紀律處分實行全程記錄、結果公開，增補自律監管中個人信息保護等規定。優化紀律處分審核簡易程序，統一復核申請期限，縮短復核程序實施時限，明確不予重復聽證情形，引入電子送達方式等。
四是提升市場主體參與便利性。增加遠程視頻方式，降低當事人參加復核和聽證程序的成本。
《復核辦法》、《聽證細則》均優化相關程序《復核辦法》修訂主要包括三方面：
一是優化復核實施程序。將申請復核期限統一為收到本所決定之日起15個交易日內，將復核材料提交委員審閱期限由會議召開5個交易日前縮短至2個交易日前。將復核決定作出時限由受理后的60個交易日壓縮至30個交易日。
二是規定復核便利措施。引入遠程視頻會議形式，明確復核會議可以通過網絡視頻遠程方式進行。
三是與退市新規等保持銜接。根據現行股票上市規則對退市復核事項作出對照修改，上市公司可按退市新規對重大違法強制退市決定申請復核。此外，還對復核委員的補聘等事項作出規定。
《聽證細則》本次修訂主要包括：
一是新增不重復組織聽證的情形。為提升自律監管實施效率，結合聽證程序實施情況，就同類違規事實已經舉行聽證、有關法律文書作出過程中已經聽證等情形明確不重復組織聽證。
二是聽證事項范圍與退市新規保持銜接。根據現行股票上市規則對退市聽證事項作出對照修改，上市公司可按退市新規在重大違法強制退市程序中申請聽證。
三是引入聽證便民措施。明確聽證會議可以通過網絡視頻等遠程方式舉行，聽證相關材料可以通過郵寄、電子等方式提交。
上交所表示，歡迎市場主體就本次規則修訂提出寶貴意見。上交所將根據征求意見反饋情況，進一步完善3項規則，提高自律監管質效。
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