業務不斷檔、交易不停擺，“滬市30條”助資本市場穩定運行

業務不斷檔、交易不停擺，“滬市30條”保障資本市場穩定運行

作為金融要素市場最集聚的城市，國際金融中心城市，保障金融“大動脈”高效暢通對上海來說是應有之義。

在新一輪疫情的沖擊下，每一筆交易安全、每一秒運行平穩，都離不開交易所這個市場的核心樞紐。本輪戰疫中，上海證券交易所（簡稱“上交所”）通過穩定有序的多項舉措，統籌兼顧疫情防控與資本市場穩定運行。

上交所黨委領導線上慰問最小運行單元員工。來源：上交所

“感謝上交所在疫情最嚴峻的時刻，以強烈的擔當使命和專業姿態，保障證券市場交易的正常開展。”據悉，江陰江化微電子材料股份有限公司（簡稱“江化微”，603078）就是其中一家受益于上交所“滬市30條”的企業。

“滬市30條”是指上交所于3月27日發布的《關于應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施的通知》。

據悉，江化微此前正在緊鑼密鼓籌備股份協議轉讓，雖然新一輪疫情突然襲來，但上交所及時發布?“滬市30條”，推出通過非現場方式辦理股份協議轉讓業務等措施，保障了該公司協議轉讓業務順利進行。

“支持實體經濟發展，激發市場活力，權利維護了資本市場平穩運行。”江化微在4月12日發給上交所的感謝信中，這樣寫道，“花開疫散終有時，萬眾一心迎春來。……上海一定能打贏這場疫情防控的打硬仗。”

從3月16日發布《關于免收近期受疫情影響地區上市公司2022年相關費用的通知》，到3月27日出臺 “滬市30條”，近一個月來，上交所已成為守“滬”隊伍中最堅實的一股力量。

上交所值守交易第一線。來源：上交所

具體到各環節，據澎湃新聞了解，在發行上市方面，3月1日以來，上交所通過電子業務系統正常受理企業發行承銷方案，安排24家公司啟動IPO發行，鼓勵企業和主承銷商通過互聯網、電話方式正常開展路演推介。

與此同時，上交所還安排人員住所值守，保障25家公司網上網下申購、20家公司上市交易等各項業務安全運行。20家公司共募集資金288億元。

在科創板審核工作中，上交所一方面按照相關規則正常受理發行人和保薦機構提交的首次公開發行上市、再融資、上市公司重大資產重組及其他相關申請，另一方面加強線上溝通工作的相關保障，確保受疫情影響企業發行上市審核流程正常推進。

考慮到疫情影響，“滬市30條”還明確，發行人和中介機構確受疫情影響，無法在規定時間內回復審核問詢或完成盡職調查等工作的，可以向上交所提出申請，經上交所同意后予以中止審核；項目申報及回復過程中，因疫情影響無法現場預約溝通的，發行人、中介機構可以申請采取線上方式進行溝通咨詢。

在債券審核和交易環節，3月中旬以來，恰逢公司債受理審核的高峰期，上交所克服各種困難受理審核公司債券228單，占2022年受理項目比例近40%。期間，上交所召開線上專家會6次，討論項目近150余個，處理備案項目200余個。

具體而言，按照“滬市30條”，上交所通過適當延長項目辦理時限、建立發行服務綠色通道、放寬文件簽章等報送要求等優化債券業務服務。

“滬市30條”明確，疫情防控期間，暫緩計算公司債券、資產支持證券的反饋意見回復時限和中止時限。發行人確受疫情影響，不能及時更新財務報告的，可以向上交所申請延長有效期。

考慮到因疫情原因無法獲得相關簽字、蓋章的情況，“滬市30條”還明確，可先由主承銷商出具說明，后續及時補充提交簽字、蓋章文件。

另外，對受疫情影響嚴重的企業，“滬市30條”明確，債券募集資金用于疫情防控相關領域或用于償還到期公司債券的，建立發行服務綠色通道，即報即審、特事特辦，切實做好疫情防控融資服務工作。在此基礎上，上交所還優先安排審核會議，提高服務效率。

此外，上交所債券業務部也設立了信息披露專項服務通道，就本次疫情涉及的信息披露及相關業務接受咨詢，支持做好當前疫情防控及相關信息披露工作。

“云”工具在上交所此次疫情應對中大顯身手。

新上市企業都享受到了上證路演中心舉辦的免費“云上市”儀式。

上交所上市大廳。來源：上交所

上市公司信息披露業務方面，上交所一方面充分運用科技化手段，實現居家辦公，保證上市公司各類信息披露業務不斷不亂；另一方面暢通與上市公司的線上溝通服務渠道，做好各類業務咨詢，幫助上市公司解決信息披露疑難問題。

此外，上交所還通過召開線上座談會、電話調研等方式，聽取、收集整理上市公司的意見和建議，認真研究出臺針對性解決方案。

企業培訓方面，上交所企業培訓部緊密圍繞國家戰略和資本市場重大改革任務，克服疫情不利影響，積極通過“線上+線下”相結合方式，全力做好各類培訓項目，為全面實行注冊制改革、科創板建設、上市公司高質量發展、公募REITs產品創新等交易所中心工作打下堅實的基礎。

另外在國際業務方面，上交所充分利用“云交流”“云服務”工具，進一步加強與各類國際投資者的溝通和服務；同時，多元化利用線上路演、線上平臺，為國際投資者調研上市公司提供便利化服務。

3月25日，上交所舉辦“國際投資者走進滬市上市公司”線上活動，在疫情防控特殊時期為國際投資者調研上市公司提供便利服務。4月7日，上交所2022年ETF和指數化投資線上國際推介活動拉開帷幕，也積極傳遞中國資本市場對外開放的堅定態度。

而各項工作穩定運行的關鍵，還與上交所迅速啟動的最小運行單元駐所工作，其他人員居家辦公支持制度密不可分。

上交所駐所員工夜間值守。來源：上交所

據悉，上交所328名最小運行單元人員嚴格封閉在數據中心、辦公樓，有效做好疫情防護，確保“戰斗不減員”，身體力行為守“滬”注入正能量。

為確保交易業務平穩安全運行，上交所對交易業務運行核心人員實施閉環管理，一方面組織核心交易系統業務操作人員在金橋災備基地集中封閉，另一方面組建業務運行最小團隊24小時駐所辦公，同時啟用遠程辦公等措施全力確保交易業務運行平穩連續。

此外，上交所備有一支核心交易備用團隊50人，在外高橋辦公；并在居家辦公人員中保留一支10人規模的“火種”團隊，以應對極端情形；還加強應急值守與實時監測，做好隨時處置交易運行突發事件的應對準備。

為確保資產證券化融資、基礎設施公募有REITs融資工作不停擺，上交所融資二辦三位員工作為所內最小運營單元，聞令而動，自3月23日起駐所辦公，做到重要崗位不脫崗、重要工作不斷檔。

期間，他們持續推動ABS審核工作，保障ABS項目受理、審核、出函及發行的正常運行，共針對近三十單項目出具無異議函；有條不紊推進REITs重點工作，包括中交嘉通REIT項目發售工作、REITs擴募規則及技術準備工作、長三角REITs論壇的籌備工作，確保了各項工作的連續性和穩定性。

上述員工坦言：“我們的值守既是響應所內工作安排，也是為了堅守初心使命，這是一次光榮而具有使命感的逆行。”

正是有了他們的堅守，3月28日至今，上交所如期平穩有序運行，日夜不輟。

關鍵詞： 穩定運行 資本市場