招商證券交易系統故障被深圳證監局責令改正，相關人員內部追責

深圳證監局

招商證券股份有限公司：

經查，你公司在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。上述行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》（證監會令第82號，以下簡稱《信息安全保障管理辦法》）第二十二條、第三十二條第一款以及《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第179號，以下簡稱《信息技術管理辦法》）第二十二條第一款、第三十六條、第四十二條的相關規定。

依據《信息安全保障管理辦法》第五十條，《信息技術管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2021〕12號）第二十八條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行；

同時你公司應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究。

你公司應于3個月內完成上述整改工作并向我局報送整改報告。

如對本行政監管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

深圳證監局

2022年4月1日

關鍵詞： 責令改正 交易系統 招商證券